证券交易所有监管职能吗

时间:09-16人气:26作者:闹够了没有

证券交易所确实承担重要监管职责。上海、深圳、香港等交易所都设有专门监察部门,实时监控市场异常交易行为。交易所制定上市规则,审核公司资质,确保信息披露完整准确。2022年某上市公司因财务数据造假被暂停上市,交易所及时介入处理,保护投资者利益。交易所还建立交易监控系统,识别内幕交易、操纵市场等违规行为,维护市场公平。

交易所监管覆盖交易全过程。交易前审核会员资格,交易中监控价格波动,交易后核查交易记录。纽约证券交易所对高频交易设定特定规则,防止市场波动过大。交易所还参与制定行业标准,推动自律机制建设。中国交易所定期发布自律监管报告,公布违规案例,形成震慑效应。交易所监管与证监会监管形成互补,共同构建多层次市场监管体系。

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