证券公司的主管部门是哪个

时间:09-17人气:11作者:雨中旳紙鶴

中国证券公司的主管部门是中国证券监督管理委员会,简称证监会。证监会负责监管证券公司业务,包括经纪、承销、自营和资产管理等。证券公司设立需要证监会批准,日常运营接受证监会监督。证监会对证券公司实施分类监管,根据风险管理能力划分级别,实施差异化监管。证券公司重大事项变更、高管任免等均需证监会审批。

证券公司还受中国证券业协会自律管理。协会制定行业规范,组织从业人员资格考试,开展专业培训。证券公司需缴纳会费,参加协会活动,遵守协会章程。协会定期发布行业报告,组织行业交流,促进行业健康发展。证券公司违反自律规则,协会可采取纪律处分措施。

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