时间:09-16人气:11作者:依然潇洒
基金公司由中国证券监督管理委员会监管,简称证监会。证监会是国务院直属机构,负责全国证券期货市场监督管理。基金公司设立、日常运营、产品发行都需经过证监会审批或备案。证监会对基金公司的投资管理、信息披露、风险控制等方面有严格规定。违反规定的基金公司将面临警告、罚款、暂停业务甚至撤销牌照等处罚。近年来,证监会加强了对公募基金、私募基金、专户理财等各类基金业务的监管力度。
基金公司同时接受中国证券投资基金业协会自律管理。协会是证监会主管的全国性行业组织,负责基金行业自律规则制定、从业人员管理、会员服务等工作。基金公司加入协会成为会员后,需遵守协会制定的业务规范和道德准则。协会定期组织基金公司进行合规培训,开展行业交流,发布行业发展报告。基金公司高管和投资经理需通过协会组织的从业资格考试才能上岗。协会还建立了基金从业人员诚信档案,记录违规行为并公示。
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