时间:09-17人气:25作者:林间女妖
证监会确实管理证券公司,这是中国证券市场的核心监管职责。证监会制定证券公司设立标准、业务范围和风险控制指标,要求证券公司满足资本充足、内部控制等条件。每年证监会会对证券公司进行现场检查,评估其合规经营情况。2022年,证监会处罚了多家违规开展融资融券业务的证券公司,罚款金额从500万到2000万不等。
证券公司必须向证监会提交定期报告,包括财务报表和业务数据。证监会还负责审批证券公司的创新业务,如科创板做市商资格。2021年,证监会批准了15家证券公司开展衍生品交易业务。证券公司高管任职需经证监会核准,从业人员必须通过资格考试。证监会建立了证券公司分类评价体系,根据风险管理能力将公司分为A、B、C、D、E五类,实施差异化监管。
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