时间:09-16人气:10作者:残月夜影
基金经理可以自己投资,但必须遵守严格规定。中国证监会要求基金经理投资需提前报备,交易行为受监控,禁止内幕交易。许多基金公司设有"报备制",要求基金经理个人投资需提前申请,投资范围受限。美国SEC规则要求基金经理个人投资需在规定时间内披露,且不能投资其管理的基金。香港证监会规定基金经理个人投资需经公司批准,且不能与基金利益冲突。
基金经理个人投资需遵循"防火墙"原则。投资决策需独立于基金操作,不能利用非公开信息。摩根大通规定基金经理个人投资需每季度申报,股票持仓不得超过个人资产的10%。高盛要求基金经理个人投资必须使用公司指定账户,交易记录受合规部门审查。巴克莱规定基金经理个人投资不得频繁交易,每年交易次数不得超过12次。违反规定的基金经理将面临罚款、吊销资格等处罚。
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