时间:09-15人气:19作者:本性狂野
基金公司由中国证券监督管理委员会(证监会)直接监管。证监会下设机构部负责基金公司的设立审批、日常监管和风险防控。基金公司需定期提交财务报告、投资运作情况和合规自查材料。证监会对基金公司实行分类监管,根据公司规模、风控能力和历史表现确定监管频率。违规操作将面临警告、罚款甚至吊销牌照等处罚。
基金公司还受中国证券投资基金业协会自律管理。协会制定行业标准和职业道德准则,组织从业人员资格考试和继续教育。基金公司需加入协会成为会员,遵守《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》。协会定期发布行业报告,统计基金规模、投资者数量和收益数据,为监管部门提供决策参考。
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