证券从业员可以炒股吗

时间:09-16人气:10作者:月神之光

证券从业员可以炒股,但必须遵守严格规定。中国证监会要求从业人员申报本人、配偶及父母子女的证券账户,交易行为需全程留痕。证券公司内部监控系统会自动筛查异常交易,避免利益冲突。从业人员不得利用未公开信息交易,不得通过他人账户操作。违反规定将面临警告、罚款甚至市场禁入的处罚。去年某券商分析师因内幕交易被罚没500万元,成为典型案例。

证券从业人员的炒股权限受公司内部制度约束。多数券商禁止自营业务人员交易股票,投资顾问则需事先报备交易计划。交易前需向合规部门提交书面申请,说明投资理由和资金来源。从业人员必须定期参加合规培训,了解最新监管要求。某基金公司规定,投资经理每月交易不得超过2次,且单只股票持仓不得超过总资产的10%。违反内部规定的员工将面临降职或解雇处分。

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