时间:09-16人气:21作者:最饿身重
证券经纪人确实可以炒股,但必须遵守严格规定。证券从业人员需在入职前申报个人及家庭证券账户,交易行为受公司实时监控。禁止内幕交易、操纵市场,不得买卖特定敏感期股票。经纪人自有账户交易需通过公司系统执行,所有记录留存备查。违规者面临警告、罚款甚至吊销资格的处罚。这类监管确保市场公平,防止利益冲突。
证券公司内部设有合规部门,专门审查员工交易行为。经纪人买卖股票需提前报备,接受事后核查。监管部门通过大数据分析异常交易模式,及时发现违规操作。证券从业人员资格考试内容包含相关法规,要求从业者熟记禁止行为。行业自律组织也会定期检查会员公司执行情况,形成多层次监管网络。
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