券商持续督导是什么意思

时间:09-15人气:17作者:林闲人

券商持续督导是上市公司在首次公开发行股票后的法定义务,由保荐机构负责执行。这项工作要求券商在上市后3年内,每年至少开展4次现场检查,监督公司治理、信息披露和业务运营情况。券商需要审核公司的定期报告,确保财务数据真实准确,同时关注募集资金使用情况,防止资金被挪用。督导过程中,券商有权要求公司整改不规范行为,并可向监管机构报告违规事项。

券商持续督导还涉及上市公司规范运作的日常指导。券商会定期组织培训,帮助董监高理解证券法规要求,防范内幕交易和市场操纵风险。督导范围包括关联交易决策程序、重大事项披露及时性、投资者关系管理等方面。实践中,券商通过建立督导档案、跟踪公司股价异动、分析媒体报道等方式,全面评估公司合规状况,为市场提供风险预警,保护投资者利益。

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